私募股权投资基金的商业计划书中应给出的信息有哪些？

私募股权投资基金

商业计划书中应给出的信息

首先，商业计划书在封面上要具有相应的基本信息，比如收到商业计划书的日期、项目编号、项目名称、项目单位地址、电话、传真、电子邮件、联系人等信息也是非常重要的。

其次，保密承诺，应当在商业计划书的扉页部分说明，本商业计划书内容涉及本公司商业秘密，仅对有投资意向的投资者公开。本公司要求投资公司投资经理收到本商业计划书时做出以下承诺∶妥善保管本商业计划书，未经本公司同意，不得向第三方公开本商业计划书涉及的本公司的商业秘密。最后，由投资经理签字、并署明日期。

最后，商业计划书摘要，通常两页纸左右。摘要内容主要是简要地介绍;公司基本情况（公司名称、成立时间、注册地区、注册资本，主要股东、股份比例，主营业务，过去三年的销售收入、毛利润、纯利润，公司地点、电话、传真、联系人）;主要管理者情况（姓名、性别、年龄、籍贯、学历/学位、毕业院校、政治面目、行业从业年限，主要经历和经营业绩）;产品/服务描述（产品/服务介绍，产品技术水平，产品的新颖性、先进性和独特性，产品的竞争优势）;研究与开发已有的技术成果及技术水平，研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况，已经投入的研发经费及今后投入计划，对研发人员的激励机制。行业及市场（行业历史与前景，市场规模及增长趋势，行业竞争对手及本公司竞争优势，未来三年市场销售预测）;营销策略（在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性，对销售人员的激励机制）;产品制造（生产方式、生产设备、质量保证、成本控制）;管理（机构设置、员工持股、劳动合同、知识产权管理、人事计划）;融资说明（资金需求量、用途、使用计划，拟出让股份，投资者权利，退出方式）;财务预测（前三年及未来三年或五年的销售收入、利润、资产回报率等）;风险控制（项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施）。以下是对商业计划书的具体内容。

公司基本情况

这部分应当介绍公司名称、成立时间、注册资本、实际到位资本、其中现金到位、无形资产占股份比例、注册地点、公司性质。

此外，还应当说明公司成立后组织机构的历史演变及营业执照变更情况、目前公司主要股东情况，包括股东名称、投资额、股份比例、联系人与联系电话等信息。此外，还应当介绍目前公司内部部门设置情况，包括各个部门名称、负责人、联系电话等信息。隶属于本公司的独资、控股、参股、承包、合作经营、三来一补以及对外采取其他合作方式的下属企业情况∶企业名称、隶属关系、企业性质、持股比例等。

同时，商业计划书还应当介绍公司曾经经营过的业务和公司目前经营的业务以及主营业务。除此之外，应当介绍公司目前拥有员工人数及学历构成。并介绍公司经营财务历史，主要包括销售收入、毛利润、纯利润、总资产、总负债和净资产等情况。

此外，还应介绍公司经营负债情况和公司近期及未来3至5年要实现的目标，包括行业地位、销售收入、市场占有率、产品品牌以及公司股票上市等，介绍公司近期的发展方向和发展战略和公司未来3至5年发展方向和发展战略。

公司管理层

提供董事会成员名单，包括董事长的姓名、性别、年龄、籍贯、学历、所学专业、毕业院校、户口所在地、联系电话、主要经历和业绩;总经理的姓名、性别、年龄、籍贯、学历、所学专业、毕业院校、户口所在地、联系电话、主要经历和业绩;技术开发负责人的姓名、性别、年龄、籍贯、学历、所学专业、毕业院校、户口所在地、联系电活、主要经历和业绩;

市场营销负责人的姓名、性别、年龄、籍贯、学历、所学专业、毕业院.校、户口所在地、联系电话、主要经历和业绩;财务负责人的姓名、性别、年龄、籍贯、学历、所学专业、毕业院校、户口所在地、联系电话、主要经历和业绩;

其他对公司发展负有重要责任的人员的姓名、性别、年龄、籍贯、学历、所学专业、毕业院校、户口所在地、联系电话、主要经历和业绩。

产品/服务

进行产品/服务描述，即行业特点、竞争焦点、主要的技术指标和关键技术说明、 主要介绍产品/服务的背景、目前所处发展阶段、与同行业其他公司同类产品/服务的比较，本公司产品/服务的新颖性、先进性和独特性，

如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。公司现有的和拟申请的知识产权（专利、商标、版权等）。公司是否已签署了有关专利权及其他知识产权转让或授权许可的协议等，如果有，应说明，并附主要条款，技术申请专利情况、产品商标注册情况的说明。介绍产品面向的用户有哪些种类，产品更新换代周期的情况，产品的售后服务和技术支持情况以及产品销售成本的构成及销售价格制定的依据。介绍产品形成规模销售时，需列明毛利润率和纯利润率，如果产品已经在市场上形成了竞争优势，应说明与哪些因素有关（如成本相同但销售价格低、成本低形成销售价格优势，以及产品性能、品牌、销售渠道优于竞争对手产品，等等）。

研究与开发

应系统介绍公司以往的研究与开发成果及其技术先进性（包括技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）;公司参与制定产品或技术的行业标准和质量检测标准情况;公司在技术与产品开发方面的竞争对手情况，以及公司为提高竞争力拟采取的措施;到目前为止，公司在技术开发方面的资金总投入是多少，计划再投入的开发资金是多少（包括购置开发设备、开发人员工资、试验检测费用，以及与开发有关的其他费用）;说明今后为保证产品质量、产品升级换代和保持技术先进水平，公司的开发方向、开发重点和正在开发的技术和产品;公司现有技术开发资源以及技术储备情况;公司寻求技术开发依托（如大学、研究所等）情况，及依托的可靠性;公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定;公司未来3至5年在研发资金投入和人员投入计划。

行业及市场情况

此部分应当系统介绍行业情况（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对产品利润、利润率影响较大，进人该行业的技术壁垒、贸易壁垒、政策限制，行业市场前景分析与预测）;过去3至5年各年全行业销售总额和未来3至5年各年全行业销售收入预测以及本公司与行业内五个主要竞争对手的比较。介绍市场销售有无行业管制，公司产品进入市场的难度分析，详细描述本公司产品/服务的竞争优势（包括性能、价格、服务等方面）;公司未来3至5年的销售收入预测（融资不成功情况下）和公司未来3至5年的销售收入预测（融资成功情况下）以及公司未来3至5年的成本费用、营业税及附加、所得税、利润预测（融资成功与融资不成功分别说明）。

营销策略

此部分应当介绍在建立销售网络、销售渠道、设立代理商、分销商方面的策略和在广告促销方面的策略以及在产品销售价格方面的策略，还要介绍在建立良好销售队伍方面的策略和产品售后服务方面的策略以及其他方面的策略。论述如何保证销售策略具体实施的有效性以及对销售队伍采取什么样的激励机制。根据营销策略，预算未来3至5年销售费用（包括人工费用）。

产品制造

介绍产品生产制造方式（公司自建厂生产产品，还是委托生产，或其他方式，说明原因）。说明公司自建厂情况下，购买厂房还是租用厂房，厂房面积是多少，生产面积是多少，厂房地点在哪里，交通、运输、通信是否方便，介绍现有生产设备情况（专用设备还是通用设备，先进程度如何，价值是多少，是否购买保险，最大生产能力是多少，能否满足公司产品销售增长的要求，如果需要增加设备，采购计划、采购周期及安装调试周期。

如果设备操作需要特殊技能的员工，如何解决这一问题。简述产品的生产制造过程、工艺流程，说明如何保证原材料、元器件、配件以及关键零部件等生产必需品的进货渠道的稳定性、可靠性、质量及进货周期，列出三家主要供应商名单及联系电话。正常生产状态下，成品率、返修率、废品率控制在怎样的范围内，描述生产过程中产品的质量保证体系，以及关键质量检测设备。说明产品成本和生产成本如何控制，有怎样的具体措施以及产品批量销售价格的如何制订，产品毛利润率是多少，纯利润率是多少。

管理

为保证融资项目按计划实施。需要说明∶

（1）公司准备今后各年陆续设立的机构，各机构配备多少人员，人员年收入情况。

（2）公司对管理班子及关键人员将采取的激励机制和公司是否考虑员工持股问题以及公司是否与掌握公司关键技术及其他重要信息的人员签订竞业禁止协议。

（3）公司是否与每个雇员签订劳动用工合同和公司是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。

（4）公司是否为每位员工购买保险和保险品种。

（5）公司是否存在关联经营和家族管理问题，若有，请说明。

（6）公司与董事会、董事、主要管理者、关键雇员之间是否有实际存在或潜在的利益冲突，及其解决办法。

（7）公司对知识产权、技术机密和公司机密的保护措施。

（8）项目。

融资说明

为保证项目实施，

（1）需要的现金总额，投入资金的用途和使用计划。

（2）需要的现金总额中，投资方投入、对外借贷、公司自身投人的数额与比例。

（3）如果有对外借贷，抵押或担保措施。

（4）让投资方参股本公司，还是与投资方成立新公司，为什么?

（5）向投资方出让多少股份及计算依据。

（6）预计未来三年平均每年资产回报率。投资方拥有的监督和管理权力。

（7）与公司业务有关的税种，公司享受的政府提供的优惠政策，尤其是减免税等方面的优惠政策。

财务计划

财务计划是商业计划书中的核心内容，因此，商业计划书应当附带提供前三年公司资产负债表、前三年公司损益表、前三年公司现金流量表、公司静态财务指标分析（流动比率、速动比率、流动资产周转率、总资产周转率、资产负债率、产权比率、销售净利润率、净利率）、公司动态财务指标分析（财务净现值、内部收益率）、公司无形资产评估报告、未来3至5年项目盈亏平衡表、未来3至5年项目资产负债表、未来3至5年项目损益表、未来3至5年项目现金流量表。每一项财务数据要有依据，要进行财务数据说明。

风险控制与项目实施进度

需要详细说明该项目实施过程中可能遇到的风险（包括政策风险、技术开发风险、经营管理风险、市场开拓风险、生产风险、财务风险、汇率风险、对公司关键人员依赖的风险等），提出有效的风险控制和防范手段。

其他

进一步说明项目情况，应把有关问题进行描述，如公司所有股东是否接受我司提出的合作条款、公司或公司主要管理人员和关键人员过去现在是否卷入法律诉讼事件，对公司有何影响。将产品彩页、公司介绍册、证书等作为附件附于本调查表后。一般情况下，企业应备资料清单包括营业执照、公司章程、验资审计报告、贷款证、资信证明、法人代码证书、税务登记证、财务报表（上年度、本年度、本月）、专利证书、鉴定报告、高新技术企业、高新技术项目证书、其他表明企业特点的资料。公司法律文件可以提供复印件，但需提供原件以备核实。商业计划书、项目建议书以及经过电脑文字处理的文件，要求提供电子版。