中小股东的定义是什么？民营上市公司是什么意思？
中小股东的定义
中小股东通常也称为散户，他们主要通过申购上市公司发行的新股或在二级市场上买入上市公司股票而成为上市公司的股东。中小股东的定义根据中国证券登记结算有限责任公司截至2009年7月的统计，沪深两市A股自然人账户总共有130039372户，其中中小股东沪市65565592户，深市6447378户。
若考虑到一人两户的绝大部分情况，那么截止到统计日期，我国实际股民大约在6500万人左右。同国外发达国家相比，我国现有的股民数同我国的人口数量、资本市场的市值等的比值相对较小。其中的原因主要是：①中小股东居民投资意识还未普及且投资渠道相当有限；②资本市场本身的不成熟，再加上风险性定义、专业技术性等因素也限制了投资人数。根据《2009年中国散户投资者调查报告》，在中小股东散户中，女性占23.37%，男性占76.63%；散户中年龄在25～44岁之间的中青年占绝大多数，占比达到73.36%；大专以上学历占58.47%；散户主要为企事业单位中高层管理人员、普通员工以及自由职业者，三者合计占比56.32%；散户股龄分布相对比较平均，14.10%的散户拥有10年以上的股市投资经验，38.77%的散户拥有3年以上的投资经验，中小股东只有3年以下经验的则占比61.23%，投资经验不足一年的占比20.05%。散户炒股的主要目的是赚取比银行利益更高的收益，其次是学习知识和积累经验，再次是防止资产贬值。在2009年度，有中小股东61.3%的散户炒股赚了钱，大约6.2%的散户年内赢利在100%以上；调查数据同时显示，20.1%的散户同期炒股出现了亏损。
民营上市公司是什么意思？
民营上市公司属于民营企业的一部分，民营上市公司是什么意思？要准确界定民营上市公司的内涵，还得先对民营企业的内涵作出界定。民营企业的内涵可以分为三个层面：最广义的民营企业是指除国有和国有控股企业以外的其他所有制企业，民营上市公司包括私营企业、集体企业、外资企业和个体经济等；第二个层面的民营企业是指内资民营企业，是最广义的民营企业减去港澳台企业和外资企业，包括集体企业、私营企业和个体经济等；第三个层面为最狭义的民营企业，则指私营企业。[插图]本书所要考察的民营上市公司属于最广义的民营企业。因此，民营上市公司本书所指的民营上市公司是指非国有控股的上市公司，是最广义的民营企业中的上市公司，其中包括最典型也是数量最多的内资私营企业、少部分的集体企业和外资企业。在这些民营上市公司中，主要以自然人或自然人控制的公司法人作为上市公司的控股股东。根据此标准并通过Wind咨询统计，截至2009年7月底，我国共有633家民营上市公司。
结合此前文献对股权结构定义的介绍，笔者认为股权结构（OwnershipStructure）是指由不同性质的股东及其持股比例构成的企业所有权分布状态。该民营上市公司概念同严武等的概念大致等同[插图]，它突出了股权结构概念所包含的基础性要素，即股东类型和持股比例。持股比例实际上就是股权的分布状态，它可以反映股权的集中程度。所不同的是，民营上市公司对股权结构概念的界定突出了企业所有权含义。因为股权从根本上讲是所有权的具体表现和反映，用企业所有权概念更能反映股权结构的根本所指，更能从深层次上揭示股权结构的含义。企业民营上市公司所有权实质上包含了对企业的剩余索取权和剩余控制权。剩余索取权是指企业收入在扣除所有固定的合同支付（如原材料成本、固定工资、利息等）之后的余额（利润）的要求权。民营上市公司剩余控制权指的是契约中没有特别规定的活动的决策权，主要表现为投票权。[插图]因此，作为反映企业所有权分布的股权结构实质上反映了哪些人在怎样的程度上民营上市公司可以享有企业的剩余索取权和剩余控制权，尤其是对公司控制权的享有程度将直接决定公司治理状态。
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