如何对基金从业人员投资证券投资基金进行监督管理?

基金投资知识 | 发布于2021-10-22

中国证监会2012年6月12日发布新修订的《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,要求如下。

(1)基金从业人员投资基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定,遵循公平、公开、公正的原则,防范利益冲突和利益输送,禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金,不得利用职务便利牟取个人利益。

(2)基金从业人员持有基金份额的期限不得少于6个月,高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年,投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。

(3)基金从业人员应当自投资基金之日起5个工作日内真实、准确、完整地向本单位申报所投资基金的名称、时间、价格、份额数量、费率等信息。

(4)基金管理公司应当在基金合同生效公告、上市交易公告书及相关基金半年度报告和年度报告中披露下列信息∶

①本公司基金从业人员持有基金份额的总量及占该只基金总份额的比例;

②本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间;

③该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间。

投资决策实施就是由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等,在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。交易员的地位和作用也相当重要。基金经理下达交易指令后要由交易员负责完成。

交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。交易员接受交易指令后,寻找合适的机会,以尽可能低的价格买入并以尽可能高的价格卖出有价证券。

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