证券投资基金是如何设立的?成立的条件有哪些?

股票入门知识 | 发布于2021-12-07

基金是由基金发起人发起设立的。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,在我国发起人申请设立基金,一般要完成以下工作∶1.基金发起人申请设立基金,首先必须准备各种法律文件,如设立基金的申请报告、发起人协议书、基金契约、基金托管协议、基金招募说明书等。

其中,申请报告主要包括∶基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性,基金类型、基金规模、存续期间,发行价格、发行对象,基金的交易或申购与赎回安排、拟委托的基金管理人和基金托管人等。

发起人协议应包括拟设立基金的基本情况、发起人的权利和义务、发起人认购基金单位的数量、拟聘任的基金管理人和基金托管人、发起人对主要发起人的授权等内容。

基金契约、托管协议、招募说明书的内容与格式,中国证监会在《证券投资基金管理暂行办法》实施准则中都有详细规定。发起人应严格按照要求起草上述文件。

1.基金发起人准备好各种文件后,应上报中国证监会。中国证监会收到文件后对基金发起人资格、基金管理人资格、基金托管人资格以及基金契约、托管协议、招募说明书以及上报资料的完整性、准确性进行审核,如果符合有关标准,则正式下文批准基金发起人公开发行基金。

2基金发起人收到中国证监会的批文后,于发行前三天公布招募说明书,并公告具体的发行方案。

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Tags: 投资基金
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